星空体育网站保荐人名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：超越科技（301049）

　　（1）是否督导公司树立健康规章轨造（网罗但不限于防卫干系方占用公司资源的轨造、召募资金统造轨造、内控轨造、内部审计轨造、干系业务轨造） 是

　　（2）公司是否有用奉行合联规章轨造 遵循公司出具的《内部掌握自我评判呈报》、致同管帐师工作所出具的《2023年度内部掌握鉴证呈报》，除需络续合怀现实掌握人留置的合联发达表，超越科技仍旧根据相合公法法则的哀求树立了内部掌握轨造，正在强大方面仍旧了有用的内部掌握。

　　（3）现场检验发明的首要题目及整改景况 1、受墟市逐鹿加剧影响，公司2023年净利润较昨年同期大幅下滑，亏蚀进一步扩展。公司后续将络续合怀行业策略及墟市逐鹿危急对公司生意的影响，并主动做好筹备应对和危急防备手段，加强筹备危急防备意 识。 2、公司募投项目之废酸归纳欺骗项目临蓐线现实临蓐筹备景况与预期存正在差别，相应资产组展示了减值迹象。2023年，公司计提废酸归纳欺骗临蓐线资产组固定资产资产减值失掉961.26万元。 公司后续将络续合怀并合理陈设废酸归纳欺骗项目召募资金的利用。 3、受墟市境遇及公司本身等多方面身分影响，公司于2023年12月29日、2024年4月23日布告了个人召募资金投资项目延期布告，创议公司后续合理陈设召募资金利用，有序胀动募投项目标创设及履行，苛刻推行相应计划次第和新闻披露仔肩，确保新闻披露实质具体凿、确切、完好。 公司目前已主动打开应敌手段，加强筹备危急防备认识星空体育，同意将苛刻推行相应计划次第和新闻披露仔肩，确保新闻披露实质的线.宣告专项偏见景况

　　（2）合怀事项的首要实质 上市公司2023年度净利润较2022年度大幅下滑，亏蚀进一步扩展；募投项目之废酸归纳欺骗项目临蓐线现实临蓐筹备景况与预期存正在差别，相应资产组展示了减值迹象。2023年，公司计提废酸归纳欺骗临蓐线资产组固定资产资产减值失掉 961.26万元；受墟市境遇及公司本身等多方面身分影响，公司于2023年12月29日、2024年4月23日布告了个人召募资金投资项目延期布告。

　　（3）合怀事项的发达或者整改景况 公司发端组织危废、废旧家电和汽车拆解生意，同时，进一步夯实底子加强统造告终降本增效；后续络续合怀并合理陈设废酸归纳欺骗等项目召募资金的利用；有序胀动募投项目标创设及履行，苛刻推行相应计划次第和新闻披露仔肩，确保新闻披露实质的线.保荐生意作事原稿纪录、保管是否合规 是

　　1.新闻披露 保荐人查阅了公司新闻披露文献，投资者干系注册表星空体育，深圳证券业务所互动易网站披露新闻，强大新闻的转达披露流程文献，内情新闻统造和知爱人注册统造景况，新闻披露统造轨造，检索公司舆谍报道，对高级统造职员举办访叙。博得管帐师出具的《安徽超越内部掌握鉴证呈报》未发明公司正在新闻披露方面存正在强大题目。 分歧用

　　2.公司内部轨造的树立和奉行 保荐人选用查阅公司与财政呈报和新闻披露工作合联的内部掌握轨造、抽查内部掌握进程纪录文献，与公司内部审计职员、高管职员等疏导、查阅管帐师出具的鉴证呈报等方法。同时，保荐人注意到公司2024年3月13日布告称收到和县监察委员会出具的《留置合照书》和《立案合照书》，公司现实掌握人、董事长高志江先生被履行留置及立案探问。因上述事项尚未有了了探问结论，保荐人将络续合怀上述事项的发达景况以及对公司内部掌握有用性的影响。 除需络续合怀现实掌握人留置的合联发达表，超越科技仍旧根据相合公法法则的哀求树立了内部掌握轨造，正在强大方面仍旧了有用的内部掌握。 分歧用

　　5.召募资金存放及利用 保荐人查阅了公司召募资金统造利用轨造，查阅了召募资金专户银行对账单和召募资金利用明细账，并对大额召募资金支拨举办凭证抽查，查阅召募资金利用新闻披露文献和计划次第文献，实地查看召募资金投资项目现场，通晓项目创设进度及资金利用进度，博得上市公司出具的召募资金利用景况呈报和年审管帐师出具的召募资金利用景况鉴证呈报，对公司高级统造职员举办访叙，公司存正在个人召募资金项目因墟市等身分导致延期的景况，刊行人于2023年12月29日、2024年4月23日分辨布告了召募资金投资项目延期的布告，独立董事对上述事项宣告了审查偏见，保荐机构对该事项宣告了核查偏见。 鞭策公司后续合理陈设召募资金利用，有序胀动募投项目标创设及履行，苛刻推行相应计划次第和新闻披露仔肩，确保新闻披露实质的线.干系业务 保荐人查阅了公司章程及合于干系业务的内部轨造，博得了干系业务明细，查阅了计划次第和新闻披露原料，对干系业务的订价平允性举办了解，对高级统造职员举办访叙，未发明公司正在干系业务方面存正在强大题目。 分歧用

　　7.对表担保 保荐人查阅了公司章程及合于对表担保的内部轨造，博得了对表担保明细，查阅了计划次第和新闻披露原料，对高级统造职员举办访叙，未发明公司正在对表担保方面存正在强大题目。 分歧用

　　8.置备、出售资产 保荐人查阅了公司资产置备、出售的内部轨造，博得了资产置备、出售明细，查阅了计划次第和新闻披露原料，对资产置备、出售的订价平允性举办了解，对高级统造职员举办访叙，未发明公司正在置备、出售资产方面存正在强大题目。 分歧用

　　9.其他生意种别紧要事项（网罗对表投资、危急投资、委托理财、财政资帮、套期保值等） 保荐人查阅了公司对表投资、危急投资、委托理财、财政资帮、套期保值等合联轨造，博得了合联生意答应、业务明细，查阅了计划次第和新闻披露原料，对高级统造职员举办访叙，未发明公司正在上述生意方面存正在强大题目。 分歧用

　　10.刊行人或者其礼聘的证券供职机构配合保荐作事的景况 刊行人和管帐师配合了保荐人合于召募资金存放和利用景况、内部掌握轨造等事项的访叙，配合供给了《召募资金存放与现实利用景况鉴证呈报》、《内部掌握鉴证呈报》等原料。 分歧用

　　11.其他（网罗筹备境遇、生意成长、财政景况、统造景况、重心手艺等方面的强大变革景况） 保荐人查阅了公司按期呈报及其他新闻披露文献、财政报表超越，查阅了公司董事、监事、高级统造职员名单及其变革景况，实地查看公司临蓐筹备境遇，查阅同业业上市公司的按期呈报及墟市新闻，对公司高级统造职员举办访叙。公司所处的垂危废料经管行业近年来产能大幅上升，行业逐鹿加剧，危废管理价值鲜明低落。2023年度，公司净利润同比大幅下滑，亏蚀进一步扩展。 提请公司合怀行业策略及墟市逐鹿危急对公司生意的影响，并主动做好筹备应对和危急防备手段，加强筹备危急防备认识。 公司目前已主动打开应敌手段，加强筹备危急防备认识，苛刻推行相应计划次第和新闻披露仔肩，确保新闻披露实质具体凿、确切、完好。

　　一、合于所持股份的限售陈设、自发锁定股份、拉长锁定限期的同意 是 分歧用

　　2.呈报期内中国证监会和本所对保荐人或者其保荐的公司选用囚系手段的事项及整改景况 1、2023年4月4日，中国证监会西藏囚系局对我公司出具《合于对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永新选用出具警示函手段的决心》，上述囚系手段认定：我公司举动西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“华钰矿业”）初度公然采行并上市项目保荐机构，正在2017年至2018年6月络续督导作事中存正在对干系方及干系业务现场检验不到位，未仍旧应有的职业留意并留意核查，未能督导刊行人有用防卫干系方违规占用刊行人资金；对发卖收入及首要客户格表变革核查不饱满，未选用饱满的核查次第。我公司上述行动违反了《证券刊行上市保荐生意统造方法》（证监会令第58号）第四条、《证券刊行上市保荐生意统造方法》（证监会令第137号）第四条的划定。徐欣、宋永新举动华钰矿业初度公然采行并上市项目标签名保荐代表人对合联违规行动负有首要仔肩。 我公司正在收到上述囚系信件后高度侧重，严谨查找和整改题目，检验我公司投行生意内控轨造、作事流程和操作标准，并引认为戒，哀求合联职员用功尽责，凿凿提拔投行生意质料。 2、2023年4月11日，深圳证券业务所对我公司出具《合于对中信证券股份有限公司的囚系函》，上述囚系手段认定：我公司正在控造陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“刊行人”）初度公然采行股票并正在创业板上市项目标保荐人进程中，举动项目保荐人，负担了对刊行人筹备景况的尽职探问、申请文献的核检验证等职责，但未根据《保荐人尽职探问作事规矩》等执业标准的哀求，对刊行人境表存货、境表发卖、内部掌握等格表景况仍旧饱满合怀并举办留意核查，宣告的核查偏见不确切。上述行动违反了《深圳证券业务所创业板股票刊行上市审核法则》第三十条、第四十二条的划定。我公司正在收到上述囚系信件后高度侧重，选用凿凿手段举办整改，出具了书面整改呈报，并对合联职员举办了内部追责。我公司将正在从事保荐生意进程中，苛刻遵循公法法则、保荐生意执业标准和深交所生意法则等划定，屈从古道守约、用功尽责的法则，严谨推行保荐人职责，鞭策保荐代表人升高执业质料，包管招股仿单及出具文献的线日，中国证监会对我公司出具《合于对中信证券股份有限公司选用囚系叙话手段的决心》。囚系手段认定：我公司正在控造航天通讯控股集团股份有限公司收购聪明海派科技有限公司强大资产重组财政咨询人进程中，存正在以下违规景况：一是重组阶段未对标的公司的首要供应商、首要客户和干系干系等举办留意核查；二是络续督导阶段未对上市公司发卖确凿性等举办留意核查；三是强大资产重组履行完毕后，上市公司所置备资产确凿告终的利润未抵达预测金额的50%；四是内部掌握轨造奉行不苛刻。上述行动违反《上市公司强大资产重组统造方法》（证监会令第127号，以下简称《重组方法》）第六条和《上市公司并购重组财政咨询人生意统造方法》（以下简称《财政咨询人方法》）第二十一条、第三十一条的划定，根据《重组方法》第五十八条、第五十九条和《财政咨询人方法》第三十九条、第四十条的划定。 我公司正在收到上述囚系信件后高度侧重，选用凿凿手段举办整改。 公司将引认为戒，严谨查找和整改题目，树立健康和苛刻奉行投行生意内控轨造、作事流程和操作标准，古道守约、用功尽责，凿凿提拔投行生意质料。公司已苛刻根据内部问责轨造对负有仔肩的合联职员举办内部问责，并向证监会提交书面问责呈报。 4、2023年10月7日，中国证监会广东囚系局对雄塑科技出具《合于对广东雄塑科技集团股份有限公司、黄淦雄、彭晓伟、吴端明选用出具警示函手段的决心》。囚系手段认定：雄塑科技2022年度事迹预报与年度呈报中披露的合联数据比拟差别较大，且涉及盈亏变革，新闻披露不确切。上述行动违反了《上市公司新闻披露统造方法》第三条等合联划定。雄塑科技董事长黄淦雄、时任总司理兼代办董事会秘书彭晓伟、财政总监吴端明未根据《上市公司新闻披露统造方法》第四条的划定推行用功尽责仔肩，对雄塑科技上述违规行动负有首要仔肩。 我公司正在上市公司收到前述囚系信件后，与上市公司一块留意了解题目缘由，并落实整改，鞭策上市公司及合联职员罗致教训，凿凿加紧对质券公法法则的研习，加强新闻披露工作统造，苛刻推行新闻披露仔肩。 5、2023年11月16日，中国证监会深圳囚系局对我公司保荐的深圳市智动力严紧手艺股份有限公司（以下简称“智动力”）出具《合于对深圳市智动力严紧手艺股份有限公司选用责令更改手段的决心》（以下简称“《决心书》”）。《决心书》认定：智动力正在财政管帐核算方面存正在不良品相合核算不确切、合联年度商誉减值测试参数成立分歧理、委托加工生意未根据净额法核算、模具收入与合联产物本钱核算不行婚、存货降价计划计提不够、报废品管帐经管缺乏凭据等题目，正在轨造创设、内部掌握、召募资金统造等方面也存正在不标准景况。深圳证监局遵循《上市公司新闻披露统造方法》第五十二条第（一）项和《上市公司现场检验法则》（证监会布告〔2022〕21号）第二十一条的划定，选用责令更改的行政囚系手段。我公司正在上市公司收到《决心书》后，与上市公司一块留意了解题目缘由，并落实整改，哀求公司一概董监高应加紧对质券公法法则的研习和培训，敦厚、用功地推行职责，凿凿完满公司料理，健康内部掌握轨造，苛刻推行新闻披露仔肩。哀求公司加紧财政核算底子，提拔管帐核算程度，加强财政职员的专业程度，确保管帐核算和财政统造的标准性，从泉源包管财政呈报新闻质料。应高度侧重整改作事，对公司料理、内部掌握、召募资金统造、财政管帐核算等方面存正在的虚弱症结或不标准景况举办所有梳理和更始，凿凿升高公司标准运作程度。应对合联年度商誉减值测试参数设定的合理性举办留意评估，确保商誉减值计提具体切性。 6、2023年12月12日，中国证监会江西囚系局对我公司保荐的中国稀土集团资源科技股份有限公司出具《合于对中国稀土集团资源科技股份有限公司及王宏源选用出具警示函手段的决心》。囚系手段认定：公司第八届董事会仅有2名独立董事，下设的审计委员会、提名委员会、薪酬与考查委员会正在此光阴恒久存正在独立董事未占大都的景况，不适合《上市公司料理规矩》（证监会布告〔2018〕29号）第三十八条第二款、《上市公司独立董事法则》（证监会布告〔2022〕14号）第四条第二款的划定，导致公司第八届董事会审计委员会、提名委员会、薪酬与考查委员会职员组成和运转分歧规。公司未实时、确切、完好地披露上述违规新闻，未向投资者提示合联危急，违反了《上市公司新闻披露统造方法》（证监会令第182号)第四条、第二十二条第二款第十八项的合联划定，组成新闻披露违规行动。王宏源举动公司董事会秘书超越，是上述新闻披露违规行动

　　的直接仔肩职员。 我公司正在上市公司收到囚系信件后，与上市公司一块严谨落实整改，凿凿加紧对质券公法法则研习，用功尽责，苛刻根据法则哀求提拔公司料理程度，严谨推行新闻披露仔肩，标准运作，避免此类违规行动再次爆发。 7、2023年12月14日，中国证券监视统造委员会河南囚系局对我司保荐的河南省气力钻石股份有限公司（以下简称“气力钻石”）及合联职员出具《合于对河南省气力钻石股份有限公司及相合仔肩职员选用出具警示函手段的决心》。囚系手段认定：气力钻石干系业务未推行新闻披露仔肩和审议次第，违反《上市公司新闻披露统造方法》(证监会令第182号)第三条第一款、第四十一条划定；个人召募资金未通过召募资金专户鸠合统造，违反《上市公司囚系指引第2——上市公司召募资金统造和利用的囚系哀求》(证监会布告〔2022】15号)第五条划定；利用闲置召募资金举办现金统造未实时推行审议次第，违反《上市公司股东大会法则》(证监会布告〔2022]13号)第二条划定。 我公司正在上市公司收到囚系信件后，与上市公司一块留意了解题目缘由，并落实整改，鞭策上市公司及合联职员罗致教训，加紧证券公法法则研习超越，凿凿升高公司标准运作程度和新闻披露质料。 8、2023年12月22日，中国证监会深圳囚系局对我公司保荐的深圳市得润电子股份有限公司出具《合于对深圳市得润电子股份有限公司选用责令更改手段的决心》。囚系手段认定：公司2020年半年度至2022年半年度按期呈报披露的应收金钱收回景况与现实不符，合联年度财政呈报数据不确切，违反了《上市公司新闻披露统造方法》（证监会令第182号，下同）第三条第一款的划定。其它，还存正在《公司章程》合于对表担保审批权限、审议次第的仔肩追查轨造不健康，以及内情新闻知爱人注册不完好等题目。 我公司正在上市公司收到囚系信件后，与上市公司一块留意了解题目缘由，并胀动落实整改。哀求公司一概董监高应加紧对质券公法法则的研习和培训，敦厚、用功地推行职责，凿凿完满公司料理，健康内部掌握轨造，苛刻推行新闻披露仔肩；应加紧财政核算底子，提拔管帐核算程度，加强财政职员的专业程度，确保管帐核算和财政统造的标准性，从泉源包管财政呈报新闻质料；应高度侧重整改作事，对公司料理、内部掌握、财政管帐核算等方面存正在的虚弱症结或不标准景况举办所有梳理和更始，凿凿升高公司标准运作程度；应所有梳理合联应收金钱收回涉及生意的全部景况，根据企业管帐规矩的合联划定依法合规经管。

　　3.其他需求呈报的强大事项 1、2023年2月14日，深圳证券业务所对我公司保荐的北京义翘神州科技股份有限公司（以下简称“义翘神州”）出具《合于对北京义翘神州科技股份有限公司及合联当事人予以转达指责处分的决心》超越。规律处分认定：义翘神州于 2022 年 8 月 29 日披露的《合于利用个人闲置自有资金举办现金统造的布告》显示，自上市今后，义翘神州利用闲置自有资金举办现金统造，义翘神州未就上述业求实时推行审议次第及新闻披露仔肩。上述行动违反了《创业板股票上市法则（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.1.2 条、第 7.1.3 条合联条件的划定。义翘神州董事会秘书冯涛超越，未能恪尽仔肩、推行诚信用功仔肩，违反了《创业板股票上市法则（2020 年12 月修订）》第1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条和《上市公司自律囚系指引第 2号——创业板上市公司标准运作》第 3.3.34 条合联划定，对义翘神州上述违规行动负有紧要仔肩。

　　我公司正在上市公司收到囚系信件后，与上市公司一块留意了解题目缘由，并落实整改，鞭策上市严谨罗致教训，推行用功尽责仔肩，机合公司完满内部掌握，树立健康财政管帐统造轨造及新闻披露轨造并苛刻奉行，凿凿维持一概股东长处。 2、2023年4月11日超越，深圳证券业务所向我公司出具《合于对保荐代表人韩昆仑、段晔予以转达指责处分的决心》，规律处分认定：韩昆仑、段晔举动我公司推举的陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“刊行人”）初度公然采行股票并正在创业板上市项目标保荐代表人，直接负担了对刊行人筹备景况的尽职探问、申请文献的核检验证等职责，但未根据《保荐人尽职探问作事规矩》等执业标准的哀求，对刊行人境表存货、境表发卖、内部掌握等方面存正在的格表景况仍旧饱满合怀并留意核查，宣告的核查偏见不确切。上述行动违反了《深圳证券业务所创业板股票刊行上市审核法则》（以下简称《审核法则》）第三十条、第四十二条的划定。 我公司正在知悉对保荐代表人的规律处分后高度侧重，对合联职员举办了内部问责，并哀求合联职员该当引认为戒，苛刻遵循公法法则、保荐生意执业标准和深交所生意法则等划定，屈从古道守约、用功尽责的法则，严谨推行保荐代表人职责，凿凿升高执业质料，包管招股仿单和出具文献的线日，中国证监会对我公司出具《合于对焦延延选用囚系叙话手段的决心》。囚系手段认定：焦延延正在推行航天通讯控股集团股份有限公司收购聪明海派科技有限公司强大资产重组财政咨询人进程中，未对上市公司发卖确凿性等举办留意核查。上述行动违反《上市公司并购重组财政咨询人生意统造方法》第三十一条的划定。 我公司正在知悉对保荐代表人的囚系手段后高度侧重，对合联职员举办了内部问责，并哀求合联职员该当引认为戒，苛刻遵循公法法则、保荐生意执业标准和深交所生意法则等划定，屈从古道守约、用功尽责的法则，严谨推行保荐代表人职责，凿凿升高执业质料星空体育，包管出具文献具体凿、确切、完好。

　　（此页无正文，为《中信证券股份有限公司合于安徽超越环保科技股份有限公司2023年年度跟踪呈报》之盖印页）星空体育超越赶上科技：中信证券股份有限公司闭于安徽赶上环保科技股份有限公司2023年年度跟踪陈诉