星空体育网站（1）是否督导公司创设健康规章轨造（包 括但不限于提防闭系方占用公司资源的造 度、召募资金拘束轨造、内控轨造、内部审 计轨造、闭系生意轨造）

　　遵循公司出具的《内部驾御自我评议呈报》、 致同管帐师事宜所出具的《2023年度内部 驾御鉴证呈报》，除需陆续体贴实质驾御人 留置的干系转机表，超越科技依然服从相闭 执法法则的恳求创设了内部驾御轨造，正在重 大方面连结了有用的内部驾御。

　　1、受商场竞赛加剧影响，公司 2023年净利 润较昨年同期大幅下滑，亏折进一步放大。 公司后续将陆续体贴行业策略及商场竞赛 危险对公司营业的影响，并踊跃做好规划应 对和危险防备步骤，加强规划危险防备意

　　识。 2、公司募投项目之废酸归纳操纵项目临盆 线实质临盆规划处境与预期存正在分别，相应 资产组显示了减值迹象。2023年，公司计 提废酸归纳操纵临盆线资产组固定资产资 产减值吃亏 961.26万元。 公司后续将陆续体贴并合理调动废酸归纳 操纵项目召募资金的利用。 3、受商场情况及公司本身等多方面身分影 响，公司于 2023年 12月 29日、2024年 4 月 23日布告了局限召募资金投资项目延期 布告，发起公司后续合理调动召募资金使 用，有序推动募投项方针配置及奉行，端庄 实施相应决定法式和音讯披露任务，确保信 息披露实质的真正、切实、完好。 公司目前已踊跃睁开应对步骤，加强规划风 险防备认识，允许将端庄实施相应决定法式 和音讯披露任务，确保音讯披露实质的真 实、切实、完好。

　　上市公司 2023年度净利润较 2022年度大幅 下滑，亏折进一步放大；募投项目之废酸综 合操纵项目临盆线实质临盆规划处境与预 期存正在分别，相应资产组显示了减值迹象。 2023年，公司计提废酸归纳操纵临盆线资 产组固定资产资产减值吃亏 961.26万元； 受商场情况及公司本身等多方面身分影响， 公司于 2023年 12月 29日、2024年 4月 23 日布告了局限召募资金投资项目延期布告。

　　公司开端构造危废、废旧家电和汽车拆解业 务超越，同时，进一步夯实根底加强拘束完毕降 本增效；后续陆续体贴并合理调动废酸归纳 操纵等项目召募资金的利用；有序推动募投 项方针配置及奉行，端庄实施相应决定法式 和音讯披露任务，确保音讯披露实质的真 实、切实、完好。

　　保荐人查阅了公司音讯披露文献，投资者闭联注册表， 深圳证券生意所互动易网站披露音讯，巨大音讯的传 递披露流程文献，底细音讯拘束和知爱人注册拘束情 况，音讯披露拘束轨造，检索公司舆谍报道，对高级 拘束职员举办访道。赢得管帐师出具的《安徽超越内 部驾御鉴证呈报》未呈现公司正在音讯披露方面存正在重 大题目。

　　保荐人采纳查阅公司与财政呈报和音讯披露事宜干系 的内部驾御轨造、抽查内部驾御进程纪录文献，与公 司内部审计职员、高管职员等疏导、查阅管帐师出具 的鉴证呈报等格式。同时，保荐人幼心到公司 2024年 3月 13日布告称收到和县监察委员会出具的《留置通 知书》和《立案报告书》，公司实质驾御人、董事长 高志江先生被奉行留置及立案视察。因上述事项尚未 有鲜明视察结论，保荐人将陆续体贴上述事项的转机 境况以及对公司内部驾御有用性的影响。 除需陆续体贴实质驾御人留置的干系转机表，超越科 技依然服从相闭执法法则的恳求创设了内部驾御造 度，正在巨大方面连结了有用的内部驾御。

　　保荐人查阅了公司最新章程、三集会事章程及集会材 料、音讯披露文献，对高级拘束职员举办访道。除实 际驾御人高志江被留置暂无法出席公司股东大会、董 事会表，未呈现公司正在“三会”运作方面存正在巨大问 题。

　　保荐人查阅了公司股东名册、持股比例、最新公司章 程、三会文献星空体育、音讯披露文献，未呈现公司控股股东 及实质驾御人爆发更正。

　　保荐人查阅了公司召募资金拘束利用轨造，查阅了募 集资金专户银行对账单和召募资金利用明细账，并对 大额召募资金支拨举办凭证抽查，查阅召募资金利用 音讯披露文献和决定法式文献，实地查看召募资金投 资项目现场，清楚项目配置进度及资金利用进度，取 得上市公司出具的召募资金利用境况呈报和年审管帐 师出具的召募资金利用境况鉴证呈报，对公司高级管 理职员举办访道，公司存正在局限召募资金项目因商场 等身分导致延期的景况，刊行人于 2023年 12月 29日、 2024年4月 23日分裂布告了召募资金投资项目延期的 布告，独立董事对上述事项宣布了审查见解，保荐机 构对该事项宣布了核查见解。

　　促使公司后续 合理调动召募 资金利用，有 序推动募投项 方针配置及实 施，端庄实施 相应决定法式 和音讯披露义 务，确保音讯 披露实质的真 实、切实、完 整。

　　保荐人查阅了公司章程及闭于闭系生意的内部轨造， 赢得了闭系生意明细，查阅了决定法式和音讯披露材 料，对闭系生意的订价平允性举办领会，对高级拘束 职员举办访道，未呈现公司正在闭系生意方面存正在巨大 题目。

　　保荐人查阅了公司章程及闭于对表担保的内部轨造， 赢得了对表担保明细，查阅了决定法式和音讯披露材 料，对高级拘束职员举办访道，未呈现公司正在对表担 保方面存正在巨大题目。

　　保荐人查阅了公司资产置备、出售的内部轨造，赢得 了资产置备、出售明细，查阅了决定法式和音讯披露 原料，对资产置备、出售的订价平允性举办领会，对 高级拘束职员举办访道，未呈现公司正在置备、出售资 产方面存正在巨大题目。

　　9.其他营业种别 首要事项（搜罗 对表投资、危险 投资、委托理 财、财政资帮、 套期保值等）

　　保荐人查阅了公司对表投资、危险投资超越、委托理财、 财政资帮、套期保值等干系轨造，赢得了干系营业协 议、生意明细，查阅了决定法式和音讯披露原料，对 高级拘束职员举办访道，未呈现公司正在上述营业方面 存正在巨大题目。

　　刊行人和管帐师配合了保荐人闭于召募资金存放和使 用境况、内部驾御轨造等事项的访道，配合供应了《募 集资金存放与实质利用境况鉴证呈报》、《内部驾御 鉴证呈报》等材料。

　　11.其他（搜罗经 营情况、营业发 展、财政处境、 拘束处境、重心 本事等方面的 巨大蜕变境况）

　　保荐人查阅了公司按期呈报及其他音讯披露文献、财 务报表，查阅了公司董事超越、监事、高级拘束职员名单 及其蜕变境况，实地查看公司临盆规划情况，查阅同 行业上市公司的按期呈报及商场音讯，对公司高级管 理职员举办访道。公司所处的告急废料治理行业近年 来产能大幅上升，行业竞赛加剧，危废处理价钱鲜明 低落。2023年度，公司净利润同比大幅下滑，亏折进 一步放大。 提请公司体贴行业策略及商场竞赛危险对公司营业的 影响，并踊跃做好规划应对和危险防备步骤，加强经 营危险防备认识。

　　公司目前已积 极睁开应对措 施，加强规划 危险防备意 识，端庄实施 相应决定法式 和音讯披露义 务，确保音讯 披露实质的真 实、切实、完 整。

　　2.呈报期内中国证 监会和本所对保荐 人或者其保荐的公 司采纳囚系步骤的 事项及整改境况

　　1、2023年 4月 4日，中国证监会西藏囚系局对我公司出具《闭于 对中信证券股份有限公司、徐欣、宋永新采纳出具警示函步骤的决 定》，上述囚系步骤认定：我公司行动西藏华钰矿业股份有限公司 （以下简称“华钰矿业”）初度公然采行并上市项目保荐机构，正在2017 年至2018年6月陆续督导作事中存正在对闭系方及闭系生意现场查抄 不到位，未连结应有的职业留心并留心核查，未能督导刊行人有用 提防闭系方违规占用刊行人资金；对出卖收入及紧要客户特地蜕变 核查不弥漫，未采纳弥漫的核查法式。我公司上述动作违反了《证 券刊行上市保荐营业拘束设施》（证监会令第 58号）第四条、《证 券刊行上市保荐营业拘束设施》（证监会令第 137号）第四条的规 定。徐欣、宋永新行动华钰矿业初度公然采行并上市项方针署名保 荐代表人对干系违规动作负有紧要义务。 我公司正在收到上述囚系尺牍后高度珍重，讲究查找和整改题目，检 查我公司投行营业内控轨造、作事流程和操作楷模，并引认为戒， 恳求干系职员用功尽责，确实擢升投行营业质地。 2、2023年 4月 11日，深圳证券生意所对我公司出具《闭于对中信 证券股份有限公司的囚系函》，上述囚系步骤认定：我公司正在承当 陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以下简称“刊行人”）初度公然采 行股票并正在创业板上市项方针保荐人进程中，行动项目保荐人，承 担了对刊行人规划处境的尽职视察、申请文献的核检查证等职责， 但未服从《保荐人尽职视察作事规则》等执业楷模的恳求，对刊行 人境表存货、境表出卖、内部驾御等特地景况连结弥漫体贴并举办 留心核查，宣布的核查见解不切实。上述动作违反了《深圳证券交 易所创业板股票刊行上市审核章程》第三十条、第四十二条的轨则。 我公司正在收到上述囚系尺牍后高度珍重，采纳确实步骤举办整改， 出具了书面整改呈报，并对干系职员举办了内部追责。我公司将正在 从事保荐营业进程中，端庄屈从执法法则、保荐营业执业楷模和深 交所营业章程等轨则，根据竭诚取信、用功尽责的规矩，讲究实施 保荐人职责，促使保荐代表人普及执业质地，保障招股仿单及出 具文献的线日，中国证监会对我公司出具《闭于对中信证券股份有限公司采纳囚系道话步骤的决议》。囚系步骤认定：我公司 正在承当航天通讯控股集团股份有限公司收购灵敏海派科技有限公司 巨大资产重组财政咨询人进程中，存正在以下违规景况：一是重组阶段 未对标的公司的紧要供应商、紧要客户和闭系闭联等举办留心核查； 二是陆续督导阶段未对上市公司出卖真正性等举办留心核查；三是 巨大资产重组奉行完毕后，上市公司所置备资产真正完毕的利润未 抵达预测金额的 50%；四是内部驾御轨造推广不端庄。上述动作违 反《上市公司巨大资产重组拘束设施》（证监会令第 127号，以下 简称《重组设施》）第六条和《上市公司并购重组财政咨询人营业管 理设施》（以下简称《财政咨询人设施》）第二十一条、第三十一条 的轨则，服从《重组设施》第五十八条、第五十九条和《财政咨询人 设施》第三十九条、第四十条的轨则。 我公司正在收到上述囚系尺牍后高度珍重，采纳确实步骤举办整改。

　　公司将引认为戒，讲究查找和整改题目，创设健康和端庄推广投行 营业内控轨造、作事流程和操作楷模，竭诚取信、用功尽责，确实 擢升投行营业质地。公司已端庄服从内部问责轨造对负有义务的相 闭职员举办内部问责，并向证监会提交书面问责呈报。 4、2023年 10月 7日，中国证监会广东囚系局对雄塑科技出具《闭 于对广东雄塑科技集团股份有限公司、黄淦雄、彭晓伟、吴端明采 取出具警示函步骤的决议》。囚系步骤认定：雄塑科技2022年度业 绩预报与年度呈报中披露的干系数据比拟分别较大，且涉及盈亏变 化，音讯披露不切实。上述动作违反了《上市公司音讯披露拘束办 法》第三条等干系轨则。雄塑科技董事长黄淦雄、时任总司理兼代 理董事会秘书彭晓伟、财政总监吴端明未服从《上市公司音讯披露 拘束设施》第四条的轨则实施用功尽责任务，对雄塑科技上述违规 动作负有紧要义务。 我公司正在上市公司收到前述囚系尺牍后，与上市公司一齐详细领会 题目理由，并落实整改，促使上市公司及干系职员吸收教训，确实 强化对质券执法法则的练习，加强音讯披露事宜拘束，端庄实施信 息披露任务。 5、2023年 11月 16日，中国证监会深圳囚系局对我公司保荐的深 圳市智动力稹密本事股份有限公司（以下简称“智动力”）出具《闭 于对深圳市智动力稹密本事股份有限公司采纳责令修正步骤的决 定》（以下简称“《决议书》”）。《决议书》认定：智动力正在财政 管帐核算方面存正在不良品相闭核算不切实、干系年度商誉减值测试 参数筑树分歧理、委托加工营业未服从净额法核算、模具收入与相 闭产物本钱核算不行家、存货减价计划计提不够、报废品管帐治理 缺乏凭据等题目，正在轨造配置、内部驾御、召募资金拘束等方面也 存正在不楷模境况。深圳证监局遵循《上市公司音讯披露拘束设施》 第五十二条第（一）项和《上市公司现场查抄章程》（证监会布告 〔2022〕21号）第二十一条的轨则，采纳责令修正的行政囚系步骤。 我公司正在上市公司收到《决议书》后，与上市公司一齐详细领会问 题理由，并落实整改，恳求公司悉数董监高应强化对质券执法法则 的练习和培训，忠诚、用功地实施职责，确实完竣公司办理，健康 内部驾御轨造，端庄实施音讯披露任务。恳求公司强化财政核算基 础，擢升管帐核算秤谌，加强财政职员的专业秤谌，确保管帐核算 和财政拘束的楷模性，从源流保障财政呈报音讯质地。应高度珍重 整改作事，对公司办理、内部驾御、召募资金拘束、财政管帐核算 等方面存正在的单薄症结或不楷模景况举办一切梳理和矫正，确实提 高公司楷模运作秤谌。应对干系年度商誉减值测试参数设定的合理 性举办留心评估，确保商誉减值计提的切实性。 6、2023年 12月 12日，中国证监会江西囚系局对我公司保荐的中 国稀土集团资源科技股份有限公司出具《闭于对中国稀土集团资源 科技股份有限公司及王宏源采纳出具警示函步骤的决议》。囚系措 施认定：公司第八届董事会仅有 2名独立董事，下设的审计委员会、 提名委员会、薪酬与考查委员会正在此时期永恒存正在独立董事未占多 数的境况，不契合《上市公司办理规则》（证监会布告〔2018〕29 号）第三十八条第二款、《上市公司独立董事章程》（证监会布告 〔2022〕14号）第四条第二款的轨则，导致公司第八届董事会审计 委员会、提名委员会、薪酬与考查委员会职员组成和运转分歧规星空体育。 公司未实时、切实、完好地披露上述违规音讯，未向投资者提示相 闭危险，违反了《上市公司音讯披露拘束设施》（证监会令第 182 号)第四条、第二十二条第二款第十八项的干系轨则，组成音讯披露 违规动作。王宏源行动公司董事会秘书，是上述音讯披露违规动作

　　的直接义务职员。 我公司正在上市公司收到囚系尺牍后，与上市公司一齐讲究落实整改， 确实强化对质券执法法则练习，用功尽责，端庄服从法则恳求擢升 公司办理秤谌，讲究实施音讯披露任务，楷模运作，避免此类违规 动作再次爆发。 7、2023年 12月 14日，中国证券监视拘束委员会河南囚系局对我 司保荐的河南省力气钻石股份有限公司（以下简称“力气钻石”）及 干系职员出具《闭于对河南省力气钻石股份有限公司及相闭义务人 员采纳出具警示函步骤的决议》。囚系步骤认定：力气钻石闭系交 易未实施音讯披露任务和审议法式，违反《上市公司音讯披露拘束 设施》(证监会令第 182号)第三条第一款、第四十一条轨则；局限 召募资金未通过召募资金专户鸠合拘束，违反《上市公司囚系指引 第 2——上市公司召募资金拘束和利用的囚系恳求》(证监会布告 〔2022】15号)第五条轨则；利用闲置召募资金举办现金拘束未及 时实施审议法式，违反《上市公司股东大会章程》(证监会布告 〔2022]13号)第二条轨则。 我公司正在上市公司收到囚系尺牍后，与上市公司一齐详细领会题目 理由，并落实整改，促使上市公司及干系职员吸收教训，强化证券 执法法则练习，确实普及公司楷模运作秤谌和音讯披露质地。 8、2023年 12月 22日，中国证监会深圳囚系局对我公司保荐的深 圳市得润电子股份有限公司出具《闭于对深圳市得润电子股份有限 公司采纳责令修正步骤的决议》。囚系步骤认定：公司 2020年半年 度至 2022年半年度按期呈报披露的应收款子收回境况与实质不符， 干系年度财政呈报数据不切实，违反了《上市公司音讯披露拘束办 法》（证监会令第 182号，下同）第三条第一款的轨则。其它，还 存正在《公司章程》闭于对表担保审批权限、审议法式的义务追溯造 度不健康，以及底细音讯知爱人注册不完好等题目。 我公司正在上市公司收到囚系尺牍后，与上市公司一齐详细领会题目 理由，并推动落实整改。恳求公司悉数董监高应强化对质券执法法 规的练习和培训，忠诚、用功地实施职责，确实完竣公司办理，健 全内部驾御轨造，端庄实施音讯披露任务；应强化财政核算根底， 擢升管帐核算秤谌，加强财政职员的专业秤谌，确保管帐核算和财 务拘束的楷模性，从源流保障财政呈报音讯质地；应高度珍重整改 作事，对公司办理、内部驾御、财政管帐核算等方面存正在的单薄环 节或不楷模景况举办一切梳理和矫正，确实普及公司楷模运作秤谌； 应一切梳理干系应收款子收回涉及营业的的确境况，服从企业管帐 规则的干系轨则依法合规治理。

　　1、2023年 2月 14日，深圳证券生意所对我公司保荐的北京义翘神 州科技股份有限公司（以下简称“义翘神州”）出具《闭于对北京义 翘神州科技股份有限公司及干系当事人赐与转达攻讦处分的决议》。 秩序处分认定：义翘神州于 2022 年 8 月 29 日披露的《闭于利用 局限闲置自有资金举办现金拘束的布告》显示，自上市今后，义翘 神州利用闲置自有资金举办现金拘束，义翘神州未就上述生意实时 实施审议法式及音讯披露任务。上述动作违反了《创业板股票上市 章程（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 5.1.1 条、第 7.1.2 条、 第 7.1.3 条干系条方针轨则。义翘神州董事会秘书冯涛，未能恪尽 责任、实施诚信用功任务，违反了《创业板股票上市章程（2020 年 12 月修订）》第 1.4 条、第 4.2.2 条、第 5.1.2 条和《上市公司自 律囚系指引第 2号——创业板上市公司楷模运作》第 3.3.34 条相 闭轨则，对义翘神州上述违规动作负有首要义务。

　　我公司正在上市公司收到囚系尺牍后，与上市公司一齐详细领会题目 理由，并落实整改，促使上市讲究吸收教训，实施用功尽责任务， 结构公司完竣内部驾御，创设健康财政管帐拘束轨造及音讯披露造 度并端庄推广，确实爱护悉数股东益处。 2、2023年 4月 11日，深圳证券生意所向我公司出具《闭于对保荐 代表人韩昆仑、段晔赐与转达攻讦处分的决议》，秩序处分认定： 韩昆仑、段晔行动我公司举荐的陕西嘉禾生物科技股份有限公司（以 下简称“刊行人”）初度公然采行股票并正在创业板上市项方针保荐代 表人，直接经受了对刊行人规划处境的尽职视察、申请文献的核查 验证等职责，但未服从《保荐人尽职视察作事规则》等执业楷模的 恳求，对刊行人境表存货、境表出卖、内部驾御等方面存正在的特地 景况连结弥漫体贴并留心核查，宣布的核查见解不切实。上述动作 违反了《深圳证券生意所创业板股票刊行上市审核章程》（以下简 称《审核章程》）第三十条、第四十二条的轨则。 我公司正在知悉对保荐代表人的秩序处分后高度珍重，对干系职员进 行了内部问责，并恳求干系职员该当引认为戒，端庄屈从执法法则、 保荐营业执业楷模和深交所营业章程等轨则，根据竭诚取信、用功 尽责的规矩，讲究实施保荐代表人职责，确实普及执业质地，保障 招股仿单和出具文献的线日，中国证监会对我公司出具《闭于对焦延延采 取囚系道话步骤的决议》。囚系步骤认定：焦延延正在实施航天通讯 控股集团股份有限公司收购灵敏海派科技有限公司巨大资产重组财 务咨询人进程中，未对上市公司出卖真正性等举办留心核查。上述行 为违反《上市公司并购重组财政咨询人营业拘束设施》第三十一条的 轨则超越。 我公司正在知悉对保荐代表人的囚系步骤后高度珍重，对干系职员进 行了内部问责，并恳求干系职员该当引认为戒，端庄屈从执法法则、 保荐营业执业楷模和深交所营业章程等轨则，根据竭诚取信、用功 尽责的规矩，讲究实施保荐代表人职责，确实普及执业质地，保障 出具文献的真正、切实、完好。

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